Opis
Książka w przystępny sposób przedstawia wszystkie aspekty związane z sygnalizowaniem nieprawidłowości i prowadzeniem wewnętrznych postępowań wyjaśniających. Można je zdefiniować jako kompleks działań podejmowanych przez kierownictwo danej organizacji, zmierzających do wyjaśnienia czy w określonym czasie doszło w niej do nieprawidłowości, czyli naruszenia przepisów prawa, regulacji wewnętrznych lub zasad etyki. Publikacja stanowi przewodnik po systemach compliance i wewnętrznych postępowaniach wyjaśniających. Czytelnik znajdzie w nim m.in. odpowiedzi na pytania: jak wdrożyć w organizacji skuteczny i kompleksowy system informowania o nieprawidłowościach, jak należy przeprowadzać wewnętrzne postępowania wyjaśniające. Autor skupia się na praktycznych aspektach opisywanych zagadnień. Porusza kwestie związane z: zarządzaniem zespołami i procedurami, wdrożeniem procedur, ochroną danych osobowych, sposobem przeprowadzania czynności dowodowych, sporządzaniem raportu z postępowania. Adresaci: Książka jest przeznaczona dla adwokatów, radców prawnych, pracowników działów kadr, zasobów ludzkich, a także menedżerów wyższych szczebli (kierowników, członków zarządu). Spis treściWykaz skrótów .................................................................................. 7 Wstęp ................................................................................................... 9 Rozdział I. Wprowadzenie. Whistleblowing jako problem prawny, organizacyjny (korporacyjny) i etyczny ..................... 15 Rozdział II. Whistleblowing – system sygnalizowania o nieprawidłowościach i ochrona sygnalisty............................... 25 1. System zgłaszania nadużyć – zakres przedmiotowy ........... 25 2. Status sygnalisty – zakres podmiotowy systemu zgłaszania ............................................... 30 3. Sygnaliści wewnętrzni i zewnętrzni ...................................... 33 4. Kanały komunikacji ................................................................. 37 5. Ochrona sygnalisty ................................................................... 39 5.1. Obowiązek poufności ....................................................... 41 5.2. Zakaz działań odwetowych .............................................. 45 5.3. Środki wsparcia .................................................................. 49 Rozdział III. Wewnętrzne postępowania wyjaśniające .................................... 51 1. Źródła postępowania wyjaśniającego .................................... 51 2. Przyjmowanie zgłoszeń ........................................................... 54 3. Postępowanie sprawdzające .................................................... 57 3.1. Sprawdzenie okoliczności wskazanych w zgłoszeniu ..... 57 3.2. Ustanowienie komisji/ zespołu ....................................... 58 3.3. Czynności niecierpiące zwłoki ........................................ 59 4. Wszczęcie postępowania wyjaśniającego .............................. 61 4.1. Komisja lub zespół do zbadania sprawy ........................ 61 4.2. Udział zewnętrznych specjalistów w postępowaniu wyjaśniającym .................................... 62 4.3. Plan postępowania ............................................................ 63 5. Czynności dowodowe .............................................................. 64 5.1. Czynności dowodowe; prawo do prywatności .............. 64 5.2. Dowód a udowodnienie .................................................... 66 5.3. Dane teleinformatyczne i dokumenty ............................ 68 5.4. Informacje publicznie dostępne ...................................... 69 5.5. Rozmowy wyjaśniające z sygnalistą, świadkami i podejrzanym .................................................................... 70 5.5.1. Obowiązek udziału w rozmowach wyjaśniających ........................................................ 70 5.5.2. Udział pełnomocnika ............................................. 71 5.5.3. Przygotowanie do przesłuchania .......................... 73 5.5.4. Prowadzenie przesłuchania ................................... 75 5.5.5. Przesłuchanie podejrzanego ................................. 78 5.5.6. Protokoły czynności oraz notatki ........................ 79 6. Zakończenie postępowania i raport końcowy ..................... 80 7. Ochrona danych osobowych w trakcie i po zakończeniu postępowania .................................... 85 7.1. Uwagi wprowadzające ...................................................... 85 7.2. Zasady dopuszczalności przetwarzania danych ........... 86 7.3. Cel przetwarzania danych osobowych ........................... 90 7.4. Obowiązek informacyjny ................................................. 90 8. Rejestr zgłoszeń i zawiadomień; akta sprawy....................... 91 9. Postępowania wewnętrzne a postępowania organów państwowych ...................................... 93 Rozdział IV. Wyciąg z przepisów .......................................................................... 97 Bibliogr