Opis
Fenomen criminal compliance to pierwsze na polskim rynku tak szerokie i pogłębione opracowanie poświęcone jednemu z najważniejszych kierunków rozwoju współczesnego prawa karnego gospodarczego. Autor analizuje criminal compliance nie tylko jako zbiór procedur zgodności, lecz także jako nowoczesną strategię zapobiegania przestępczości gospodarczej, opartą na budowaniu kultury prawnej, samoregulacji przedsiębiorstw i skutecznym zarządzaniu ryzykiem prawnokarnym.Publikacja pokazuje, dlaczego tradycyjne instrumenty reakcji karnej coraz częściej okazują się niewystarczające wobec skali i złożoności współczesnej przestępczości gospodarczej oraz jaką rolę mogą odegrać systemy compliance w ograniczaniu naruszeń prawa jeszcze przed pojawieniem się odpowiedzialności karnej. Prowadzi czytelnika przez zagadnienia związane z istotą i funkcjami criminal compliance, odpowiedzialnością podmiotów zbiorowych, dochodzeniami wewnętrznymi, ochroną praw jednostki, strategiami regulacyjnymi oraz kierunkami rozwoju krajowych i zagranicznych rozwiązań prawnych.Szczególną wartością książki jest połączenie dogłębnej analizy teoretycznej z praktycznym spojrzeniem na funkcjonowanie przedsiębiorstw i organów ścigania. Autor nie ogranicza się do opisu istniejących regulacji, lecz formułuje odważne i nowatorskie propozycje zmian legislacyjnych, wskazując, w jaki sposób compliance może stać się skutecznym narzędziem ograniczania przestępczości gospodarczej, wzmacniania bezpieczeństwa obrotu oraz budowania odpowiedzialnego ładu korporacyjnego.Publikacja jest przeznaczona dla adwokatów, radców prawnych, sędziów, prokuratorów, compliance officerów, członków zarządów i rad nadzorczych, pracowników działów prawnych i audytu, a także przedstawicieli świata nauki zainteresowanych prawem karnym, prawem gospodarczym oraz problematyką corporate governance. Będzie cennym źródłem wiedzy dla tych, którzy chcą zrozumieć przyszłość prawa karnego gospodarczego i mechanizmów zarządzania zgodnością. Spis treściWykaz skrótów................................................................................... 11 Wstęp.................................................................................................... 15 Rozdział 1 Założenia konstrukcyjno-terminologiczne................................. 33 1. Uwagi wprowadzające.............................................................. 33 2. Pojęcie compliance oraz fenomenu compliance................... 35 3. Pojęcie i znaczenie criminal compliance na tle compliance in genere.................................. 56 4. Criminal compliance a pojęcia pokrewne............................. 89 4.1. Criminal compliance a compliance management system. Pojęcie systemu criminal compliance............................... 89 4.2. Pojęcie ryzyka prawnokarnego w kontekście criminal compliance.................................... 96 4.3. Relacja między corporate governance i criminal compliance................................................... 116 4.4. Relacja między criminal compliance i etyką biznesu (Business Ethics)............................. 139 Rozdział 2 Geneza, ewolucja i stan rozwoju fenomenu criminal compliance..................................................... 161 1. Uwagi wprowadzające.............................................................. 161 2. Faza kiełkowania fenomenu criminal compliance............... 162 3. Faza krystalizacji fenomenu criminal compliance............... 166 4. Faza globalizacji fenomenu criminal compliance – złoty wiek (Golden Age) criminal compliance........................ 185 4.1. Złoty wiek criminal compliance na gruncie amerykańskim.................................................................... 185 4.2. Złota era criminal compliance na gruncie europejskim......................................................................... 206 4.2.1. Uwagi wstępne......................................................... 206 4.2.2. Skandale gospodarcze w Niemczech i ich wpływ na ewolucję fenomenu criminal compliance................................................................ 207 4.2.3. Bribery Act 2010....................................................... 219 4.2.4. Diagnoza fenomenu criminal compliance na tle polskiego porządku prawnego.................... 232 5. Refleksje teoretyczne na tle obrazu ewolucji fenomenu criminal compliance.................................... 260 5.1. Perspektywy rozwoju fenomenu criminal compliance........................................................................... 260 5.2. Wersje (systemu) criminal compliance i synteza problemów prawnokarnych związanych z jego analizą....................................................................... 280 Rozdział 3 Paradygmat criminal compliance.................................................. 295 1. Rozpoznanie paradygmatu criminal compliance................. 295 2. Metoda criminal compliance na tle strategii egzekwowania prawa karnego..................... 313 2.1. Uwagi wprowadzające......................