Opis
Praktyka wskazuje na ogromne zainteresowanie compliance wśród przedsiębiorców wprowadzających systemy zarządzania ryzykiem braku zgodności. Nie ma jednak usystematyzowanej wiedzy na ten temat. Książka uzupełnia tę lukę, odsyłając do rozwiązań stosowanych w przedsiębiorstwach prowadzących działalność na skalę międzynarodową. Autor przedstawia istotę compliance, problemy wynikające z braku zarządzania zgodnością, związane z tym oczekiwania nadzorcze i obowiązki legislacyjne oraz wprowadzane na świecie rozwiązania modelowe. Dokonuje analizy charakteru i funkcji unormowań zgodnościowych w korporacjach z perspektywy praktyki i ogólnej teorii norm, a ponadto: porządkuje stosowaną przez korporacje aparaturę pojęciową, charakteryzuje specyficzne właściwości poszczególnych typów norm compliance, omawia przykłady oraz praktyczne komplikacje wynikające z globalnego zasięgu obowiązywania norm zgodnościowych, wskazuje realny wpływ, jaki normy te wywierają na działalność korporacji, a pośrednio na znacznie szerzej rozumiane globalne relacje gospodarcze. Adresaci: Publikacja jest przeznaczona nie tylko dla adwokatów, radców prawnych i pracowników naukowych, lecz także dla pracowników administracji, menedżerów i przedsiębiorców. Spis treściWprowadzenie | str. 13 Rozdział I Spójność prawa a korporacyjne normy compliance | str. 45 1. Wprowadzenie | str. 45 2. Spójność prawa | str. 46 3. Regulacje pozaprawne (równoległe do prawnych) a system prawny | str. 51 4. Normy tworzone przez korporacje | str. 56 4.1. Kryteria wyróżniające normy compliance | str. 59 4.2. Normy compliance wobec zjawisk zachodzących wokół korporacji | str. 61 5. Kolizja norm tworzonych przez korporacje z normami prawa | str. 64 5.1. Przekazywanie danych handlowych | str. 65 5.2. Zarządzanie matrycowe | str. 66 5.3. Arbitraż legislacyjny i regulacyjny | str. 67 6. Rozstrzyganie kolizji korporacyjnych norm compliance z normami prawa | str. 69 Rozdział II Compliance w bankowości - zadania, funkcje i struktura organizacyjna | str. 73 1. Wprowadzenie | str. 73 2. Specyfika zadań compliance w bankowości międzynarodowej - wyzwania rynków regulowanych | str. 75 2.1. Zapewnienie zgodności działania banków z normami prawa i regulacjami nadzorczymi obowiązującymi w odmiennych jurysdykcjach | str. 76 2.2. Tworzenie właściwych struktur organizacyjnych jako element budowania ładu korporacyjnego w bankach międzynarodowych | str. 79 2.3. Mechanizmy ujednolicania funkcjonowania podmiotów wchodzących w skład międzynarodowych grup bankowych | str. 80 3. Zadania służb compliance w bankach | str. 84 3.1. Zapewnienie ładu korporacyjnego w instytucjach regulowanych | str. 85 3.2. Unormowanie relacji w matrycowych i projektowych strukturach zarządczych | str. 86 3.3. Zapewnienie zgodności z regulacjami nadzorczymi | str. 88 3.4. Normy soft law w regulacjach prawa bankowego | str. 92 3.5. Zapewnienie dostępu do informacji zarządczych | str. 93 3.6. Sprawozdawczość finansowa | str. 95 3.7. Zapewnienie zgodności z przepisami o charakterze transgranicznym | str. 96 3.8. Rozstrzyganie zagadnień normatywnych związanych z różnicami kulturowymi | str. 97 3.9. Zgodność z zaleceniami Komitetu Bazylejskiego | str. 98 3.10. Plany zapewnienia zgodności | str. 101 4. Funkcja doradcza służb compliance | str. 103 4.1. Obowiązki wynikające z funkcji doradczej compliance | str. 105 4.2. Rola informacji zarządczej | str. 108 4.3. Szkolenia z zakresu compliance | str. 109 4.4. Niezbędne kwalifikacje pracowników compliance | str. 110 5. Zapewnienie zgodności jako element zarządzania ryzykiem działalności | str. 111 5.1. "Apetyt na ryzyko | str. 114 5.2. Zarządzanie ryzykiem braku zgodności na przykładzie ryzyka zobowiązań pozaumownych związanych w ochroną własności intelektualnej | str. 115 5.3. Ryzyko reputacyjne | str. 121 5.4. Ryzyko braku zaufania do instytucji powołanych do rozstrzygania sporów | str. 123 5.5. Ryzyka braku zgodności wynikające ze zmian w prowadzonej działalności | str. 126 5.6. Klasyfikacja ryzyka braku zgodności metodą świateł drogowych | str. 127 5.7. Zarządzanie ryzykiem braku zgodności na przykładzie ryzyk wynikających z umów z podmiotami publicznymi | str. 130 5.8. Rola opinii prawnych w zarządzaniu ryzykiem braku zgodności | str. 135 5.9. Zasady postępowania w przypadku niewypłacalności podmiotów publicznych | str. 136 5.10. Immunitety formalne i materialne jako element ryzyka w relacjach banków z podmiotami publicznymi | str. 140 5.11. Klauzule stabilizacyjne | str. 142 5.12. Ryzyko polityczne w relacjach z podmiotami publicznymi | str. 146 6. Funkcje kontrolne służb compliance w modelu trzech linii obrony przed ryzykiem braku zgodności | str. 148 6.1. Kontrola podstawowa | str. 151 6.2. Kontrola wtórna | str. 152 6.3. Kontrola sprawowana przez audyt wewnętrzny | str. 154 6.4. Rola compliance w ramach drugiej linii obrony | str. 154 6.5. Ryzyka w działalności gospodarczej będące obszarem odpowiedzialności compliance w modelu trzech linii obrony | str. 158 7. Funkcja kont