Opis
Publikacja zawiera analizę problematyki ochrony sygnalistów, omówiono w niej m.in. kwestie sygnalizowania naruszeń prawa, działań sygnalistów mieszczących się w granicach ustawowej ochrony i wykraczających poza ten zakres oraz dotyczące sfery stosunków pracowniczych. Całość uzupełnia przykładowa procedura zgłoszeń wewnętrznych i ochrony sygnalistów. Autorzy – eksperci zaangażowani w projektowanie i wdrażanie systemów ochrony sygnalistów oraz systemów zarządzania ryzykiem korupcji w instytucjach publicznych i międzynarodowych grupach kapitałowych – koncentrują się na najistotniejszych problemach dotyczących stosowania przepisów prawa w zakresie ochrony sygnalistów, z uwzględnieniem aspektu antykorupcyjnego. Wskazują dobre praktyki w tym zakresie oraz zwracają uwagę na metody ograniczenia ryzyka regulacyjnego przez przedsiębiorców pragnących dostosować swój model działalności do przepisów ustawy o ochronie sygnalistów. Książka jest przeznaczona przede wszystkim dla prawników praktyków – adwokatów, radców prawnych, prawników zatrudnionych w przedsiębiorstwach, będzie również przydatna pracownikom organów administracji publicznej szczebla centralnego odpowiedzialnym za audyt i kontrolę wewnętrzną. Spis treściWykaz skrótów | str. 13 Wprowadzenie | str. 15 Rozdział I Pojęcie naruszenia prawa dotyczące usług, produktów i rynków finansowych według ustawy o ochronie sygnalistów | str. 19 Kluczowe pojęcia ustawy o ochronie sygnalistów | str. 19 Relacje między ustawą o ochronie sygnalistów a ustawami sektorowymi rynku finansowego | str. 22 Kontekst zrównoważonego rozwoju a ochrona sygnalistów | str. 23 Relacja art. 3 ust. 1 pkt 3 u.o.s. do regulacji dotyczących sygnalistów w przepisach ustaw z zakresu prawa rynku finansowego | str. 24 Przypadki krzyżowania się zakresów normatywnych ustawy o ochronie sygnalistów oraz innych ustaw | str. 26 Stosowanie art. 3 ust. 1 pkt 3 u.o.s. a naruszenie norm soft law | str. 28 Naruszenie prawa jako działanie lub zaniechanie niezgodne z prawem dotyczące usług, produktów i rynków finansowych | str. 29 Naruszenie prawa dotyczące usług, produktów i rynków finansowych jako działanie lub zaniechanie mające na celu obejście prawa | str. 30 Podsumowanie | str. 31 Rozdział II Zgłoszenie sygnalisty i co dalej? Efektywne postępowanie wyjaśniające zgodnie z normą ISO/TS 37008:2023 | str. 33 Wprowadzenie | str. 33 Wymogi ustawowe wobec postępowania wyjaśniającego | str. 34 Czym jest wewnętrzne postępowanie wyjaśniające? | str. 38 Model wewnętrznego postępowania wyjaśniającego według normy ISO/TS 37008:2023 | str. 39 Cechy charakteryzujące profesjonalnie prowadzone postępowanie wyjaśniające według normy ISO/TS 37008:2023 | str. 40 5.1. Niezależność | str. 40 5.2. Poufność | str. 41 5.3. Profesjonalizm | str. 41 5.4. Zgodność z przepisami prawa | str. 42 Fazy postępowania wyjaśniającego | str. 44 6.1. Powołanie wewnętrznego zespołu | str. 44 6.2. Wstępna ocena | str. 45 6.3. Udział w postępowaniu zewnętrznego doradcy wykonującego zawód zaufania publicznego | str. 46 6.4. Poufność i anonimowość a prowadzenie postępowania wyjaśniającego | str. 46 6.5. Informacja zwrotna dla sygnalisty. Obowiązek przestrzegania terminów ustawowych | str. 47 6.6. Postępowanie z dowodami zgromadzonymi w toku postępowania | str. 47 6.7. Usługi świadczone przez podmioty zewnętrzne w zakresie odzyskiwania danych | str. 48 6.8. Gromadzenie danych kryminalistycznych (forensic data) | str. 49 6.9. Analiza kryminalistyczna (forensic analysis) | str. 49 6.10. Przeprowadzanie rozmów ze świadkami w toku postępowania | str. 50 6.11. Dokumentowanie rozmów ze świadkami | str. 51 6.12. Czynności związane z zakończeniem postępowania wyjaśniającego | str. 52 6.13. Raport z postępowania wyjaśniającego | str. 53 6.14. Działania naprawcze | str. 54 Podsumowanie | str. 54 Rozdział III Praktyczne aspekty wprowadzenia i utrzymania systemu gospodarowania informacjami przekazywanymi przez sygnalistów | str. 57 Wprowadzenie | str. 57 Czynności informacyjno-edukacyjne prowadzone przed uruchomieniem systemu zgłoszeń wewnętrznych | str. 64 Aspekty związane z wyborem jednostki organizacyjnej lub osoby do obsługi systemu zgłoszeń wewnętrznych | str. 66 Wybór podmiotu zewnętrznego do prowadzenia usługi przyjmowania zgłoszeń wewnętrznych | str. 69 Prowadzenie działań następczych | str. 70 Podsumowanie | str. 71 Rozdział IV SLAPP: sygnaliści jako ofiary zastraszania prawnego | str. 73 Wprowadzenie | str. 73 Charakterystyka zjawiska – czym są SLAPP-y | str. 74 Kim są sygnaliści w kontekście przysługującej im ochrony | str. 79 Inne formy ochrony sygnalistów w razie wyłączenia zgłoszenia spod ochrony ustawy o ochronie sygnalistów | str. 83 Czy dziennikarz jest sygnalistą | str. 85 Środki ochrony sygnalistów | str. 86 Czy dyrektywa anty-SLAPP jest mechanizmem uzupełniającym ochronę sygnalistów? | str. 88 Podsumowanie | str. 91 Rozdział V Test ochrony, czyli o kryteriach ochrony sygnalisty w świetle orzecznictwa Europejskiego Trybunału Praw Człowieka | str